Lösungen für Vermögensverwalter

Jeder Vermögensberater sollte sich über seine Kunden und deren Vermögens-/Vertragssituation sowie deren Anlagestrategie, umfassend und vor allem schnell informieren können. Die klassische Kundenakte in Papierform leistet dies nur sehr eingeschränkt.

Mit der speziell auf die besonderen Anforderungen der Vermögensverwaltung ausgerichteten Dokumentenmanagement-Lösung d.3 kann jede Art von Schriftgut zuverlässig, jederzeit nachvollziehbar und vor allem revisionssicher archiviert werden. Dazu zählen zum Beispiel Gutschrift- und Belastungsanzeigen, Zins- und Kapitalausweise, Wertschriften, Depotanzeigen, Fälligkeitsanzeigen sowie auch Verträge oder Abrechnungen und mehr.

d.3 für Vermögensverwalter hilft Ihnen, alle administrativen und logistischen Aufgaben weiter zu automatisieren und die Dokumentation durch IT-gestützte Maßnahmen zu verbessern.

Ihre Vorteile liegen klar auf der Hand:

Kürzere Bearbeitungs- und Reaktionszeiten
Sofortige Verfügbarkeit und Transparenz über Dokumente und Daten
Erhöhte Auskunftsfähigkeit
Verbesserte Ressourcenauslastung
Rechtssichere Ablage im digitalen d.3-Archiv
Erfüllung und Einhaltung auferlegter Dokumentation- und Sorgfaltspflichten
Revisionssichere Archivierung von Dokumenten zur Risikoaufklärung
Verbesserung des Kundenservices und der Auskunftsfähigkeit
Reduzierung von Arbeitszeit, die zur Verwaltung und Aufbewahrung von Papierdokumenten aufgewendet werden müssen

Mit d.3 erhalten Sie moderne und direkt nutzbare Workflows zur Durchsicht, Bearbeitung, Kenntnisnahme, Genehmigung und Weiterleitung. Es besteht zudem die Möglichkeit, die Weiterleitung dynamisch auf notwendige Prozessschritte (z.B. parallele Bearbeitung durch mehrere Berater) hin anzupassen und diesen neuen Prozess für eine spätere Nutzung als Vorlage zu sichern.

Diese Workflows können Ihre internen Abläufe zur Bearbeitung von Verlustschwellenmitteilungen und zur Dokumentation von Anlageberatungsgesprächen (gem. §34 WpHG) unterstützen. Zu diesen Themen wurden bereits diverse Workflows für Kunden umgesetzt.

Anbindung des Portfoliomanagement-Systems

Mittels einer standardisierten und sehr leistungsfähigen d.3 Schnittstelle, in Verbindung mit einer offenen API, lässt sich dabei die bequeme Übernahme von Daten aus führenden Wertpapierverarbeitungssystemen wie z.B. vwd portfolio manager realisieren.

Mehr über d.3 für Vermögensverwalter erfahren Sie in unserer Lösungsbeschreibung:

d.3 für Vermögensverwalter

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